問題整改通知6篇[朗讀]

xx建投證券有限職責公司：
我局近期對你公司濟南經四路、濼源大街兩家證券營業部進行了現場檢查。現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下：
一、營業部存在的問題
1、營業部內部控制制度建設不完善，目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;
2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情景;
3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整;
4、營業部清算日誌記錄不連貫，資料不完整，無清算人員簽字;
5、經過檢查櫃面系統發現，煙台、淄博營業部仍然存在為客戶開通透支權限的情景，濟南濼源大街營業部存在一客戶透支的情景;
6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業部大額取款審批單不規範，僅有流水台賬;
7、濟南經四路營業部為個別客戶辦理強製取款業務，且沒有相關審批手續;
8、營業部在權限配置及使用方面存在必須的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業務權限;超級用戶兩人同時擁有密碼;高風險業務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續;人員調整崗位後未能及時調整櫃員權限設置;開戶崗、資金崗實質單人單崗;清算人員兼任財務人員等等;
9、存在未經證監會批准的銀證通業務;
10、營業部面臨轉崗人員較多，不利於員工穩定。
二、整改要求
針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業部進行以下方面的整改：
1、進一步完善內部控制制度，規範業務操作流程，並督促營業部嚴格執行;[由www.qunzou.com整理]。
2、進一步加強賬戶資料清理工作;
3、儘快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議;
4、進一步梳理營業部權限配置及使用情景，堵塞風險漏洞;立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度;
5、督促營業部暫停銀證通業務，並制定計劃逐步清理;
6、妥善處理很多員工轉崗問題，避免產生不穩定因素，並且制定處置風險的預案。
你公司須於xxx6年4月15日前向我局提交，我局將在適當時機對上述兩家營業部整改情景進行複查。
本次檢查是例行的現場檢查，上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業部其它情景的實質性確定。若上述兩家營業部存在其他違法、違規行為，不得以此次檢查未發現為由免除職責。
xxx年三月二十九日。