為了深入貫徹黨的十九大精神，全面嚴格管理黨的政治責任，全面推進清廉的xx建設，根據《關於深入開展廉政風險調查預防管理的意見》(市委發行〔20xx〕x號)和《中共xx市xx區委辦公室關於深入開展廉政風險調查預防管理的實施方案》(x委發行〔20xx〕xx號)的要求，結合我局的實際，制定本實施方案。
一、目標要求。
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面落實新時代黨建總要求，緊緊圍繞區委深入開展三大攻勢，加快推進六大提高決策配置，著重於腐敗現象多發的重點領域、重要崗位、重要環節，以監督制約公權力為中心，以崗位職責為基礎，以科以上黨員幹部為重點，廉政風險調查預防管理貫穿xx工作。通過落實細緻的主體責任和監督責任，抓住實際廉政風險的調查評價、預警預防、動態處理、監督問責、審查評價等工作，經過3年左右的努力，使黨治黨的意識更加自覺，公權運行更加規範，清廉教育更加深入人心，公職人員的廉潔行為得到有效的預防管理，不腐敗，不腐敗，不想腐敗機制一體推進，全局廉政風險預防管理體系基本建設，全局政治生態持續優化凈化。
二、主要任務。
(1)制定詳細列表，尋找廉政風險。
1.全面調查。將廉政風險預防管理工作融入xx工作改革和發展過程中，根據法律法規和三定方案，明確權力和責任事項的名稱、類別、行使依據、責任主體、監督方式，重新整理職務權力清單和責任清單。從局本級、科室(隊)、公務員崗位三個層面入手，從議事決策、權力運行、制度機制、工作流程、崗位履行職務、紀律風格等六個方面全面深入調查廉政風險。
2.評估風險。根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的機率和危害程度等因素，根據高、中、低三個類別評定廉政風險類別。風險類目的評定和各個等級的比例由領導小組結合實際審定，一般高風險類目控制在20%左右。
3.細分清單。在風險評估的基礎上，制定局本級和科室(隊)兩張廉政風險清單(參考樣表見附件)。同時，結合黨務披露、政務披露，將廉政風險清單在一定範圍內披露，並接受監管。
(二)重視點線面結合，健全預防控制機制。
1.職場決定措施。與廉政風險清單相比，將預防管理責任層分解到領導班子成員和各科(隊)、各職場，黨員幹部和公務員與職場責任和自身實際相比，提出預防管理措施，從職場點預防管理廉政風險。
2.科室(隊)決定流程。各科(隊)解決權力運行不限制、公開透明度低、自由裁量權過大、標準化程度低、工作效率低等突出問題，認真整理現有工作程序、業務流程、管理方式，制定預防管理措施，實施流程再造，使各權力運行過程可以調查。
3.單位定製系統。深入研究分析存在的共性問題和系統風險，對系統機制、內部控制管理、團隊建設存在的弱點和短板不足，及時調查補充不足、建立章制、堵塞漏洞，實現系統管理權、管理、管理人員，從單位面預防廉政風險。
(三)加強動態控制，實時警報處理。
1.動態收集信息。堅持問題導向，善於從政治上審查業務問題，通過巡查監督、紀檢監督、審計監督、輿論訪問、民主評議等渠道，全面收集局本級和各科(隊)廉政風險信息，動態完善廉政風險清單。
2.全過程跟蹤研究判斷。對預防管理措施、預防管理機制的實施情況和效果進行跟蹤分析、研究判斷和評價，在議事決策、權力運行、制度機制、工作流程、崗位履行職務、紀律作風等方面仍存在廉政風險或弱點，應及時警告、及時糾正、及時糾正。
3.實時警報處理。對於公務員存在的徵兆性、傾向性問題，應深化運用第一形態七種方式，及時出汗、咬袖廉政風險引起的違反紀律問題，區分不同情況，給予相應的組織處理、組織調整或黨紀政務處分，避免廉政風險發展成嚴重違反紀律的行為。
(四)強調正確化監督，嚴格執行紀律問責。
1.落實監管責任。要切實加強督促檢測，及時研究解決工作推廣中存在的問題，不斷健全預警處置、動態管理和檢測評估等長效機制。
2.加強日常監督。要將兩張廉政風險清單納入日常監督的全面理解，結合政治生態評價分析、廉政文件、監督執紀等工作，促進各科(隊)正確發現廉政風險、正確處理、正確預防管理。
3.嚴格的問責處理。各科(隊)因未按規定實施廉政風險調查和工作，廉政風險升級，甚至引起違紀問題，嚴格按規定執行紀律問責。
三、工作步驟。
(1)動員部署、深入調查分析階段(20xx年x月前)。
認真對照廉政風險調查預防管理各任務要求，立即召開黨組會議，研究貫徹措施，部署工作開展。組織全局公務員學習《廉政準則》、《中紀委加強廉政風險預防管理指導意見》和上級相關會議精神，在統一思想、形成共識的基礎上，以全體人員尋找、相互點、專家議、公眾評價等多種形式，全面深入調查廉政風險。
1.逐步調查廉政風險點。調查要認真細緻，不漏項目，不漏崗，不漏人。一是職場的自我調查。科室工作人員根據自己所在單位，認真分析行使職權過程中的各個環節，尋找可能存在的風險，確定個人單位廉政風險點。二是科室的調查。根據職場自我調查，調查本科行使職權的主要環節、重要部位可能存在的風險，在管理服務對象等社會水平上徵集意見，確定本科廉政風險點。三是分管領導的審查。分管領導審查科室自我調查情況，確認分管範圍內的廉政風險點。四是公司的總結。各科將調查情況及時提交局辦公室，辦公室整理、總結，組織廉政風險預防管理領導小組會議，認真審定公司確定的廉政風險點，徵求第五紀檢監察小組意見後，制定局本級和科室兩份廉政風險清單，在局微信號公眾信號和局公告欄公示。
2.設置風險類別。局廉政風險預防管理領導小組對局各科調查報告的風險點根據風險點發生的機率大小、社會關注度、權力行使度、影響危害度等設定了高、中、低三個風險類別。
對於已經檢測出的廉政風險問題，如果能及時整改，就必須立即改變。
(二)動態預防管理、完善制度機制階段(20xx年x月前)。
加強風險調查成果的運用，分類完善預防管理措施，分層執行預防管理責任，實現制度、責任、人員預防管理三個同步，實現預警分析的正確識別，動態處理及時有效，將要我預防管理變成要我預防管理，切實把預防管理的風險變成心理認同，不斷加強預防管理的行動自覺，確保廉政風險的控制。
一是健全的內部控制機制。針對找到的廉政風險點和問題，認真研究分析，分別制定防範風險的具體措施、工作制度，形成嚴格的內部控制機制。二是實行預防管理責任制。調查的廉政風險點應逐一明確預防管理責任，職場責任明確，管理領導明確，實行廉政風險預防管理責任制，實行下管一級，調查一級責任追究原則管理。三是建立審計機制。各科建立符合本科實際審計制度，及時糾正工作中的失誤和偏差，提出風險警報，堵塞漏洞，解決廉政風險，避免徵兆性、傾向性問題發展為違紀違法問題。四是制定預防措施。根據不同的廉政風險等級，分別制定相應的防範措施。重點防範等級高廉的廉政風險點，要合理分解和科學配置屬於集中度高的權力，確立權力運行不同環節之間的有效監測、制約機制。
(3)鞏固成果，形成預防管理系統階段(20xx年x月前)。
及時總結預防管理工作經驗，整理各階段工作形成的相關資料，建立廉政風險預防管理體系，定期研究分析，組織回顧檢查，通過三個看法，全面評價預防管理工作效果:組織領導、任務分工是否健全明確，廉政風險是否有遺漏，二是廉政風險預防管理措施是否到位，監督檢查是否有力，三是廉政風險預防管理效果是否出現，進一步加強檢查、預防管理、評價動態管理，形成有效的預防管理體系。
四、工作要求。
(1)提高認識，加強領導力。要把廉政風險調查預防管理作為全面嚴格執行黨主體責任的重要內容，加強工作統一，認真組織實施。成立以局主要領導為領導，分管領導為副領導，科室負責人為成員廉政風險調查預防管理領導小組，設立辦公室，局辦公室負責日常工作。
(二)強調重點，抓住執行。結合xx工作的實際情況，將廉政風險預防管理與業務工作一起配置求、執行。在全面調查、全面預防管理的基礎上，強調重點領域，抓住xx數據質量管理、xx數據發布等領域廉政風險預防管理的重點對象，規範領導幹部重要少數的權力行使，抓住選手、xx執法、資金分配使用、財產管理、物資採購等重要權力崗位的預防管理工作，強調重點環節，圍繞三重一大決策事項，健全完善議事規則和工作制度，有效防止決策失誤、行為失誤、權力失控。
(3)完善機制，總結提高。堅持創新思維，加強調查研究，及時總結實際管理的良好經驗、良好做法，提高固化為制度機制，堅持推進預防管理實踐的系統思維，處理廉政風險預防管理和xx業務的關係，定期分析新情況、新問題，正確推進脈搏，分類推進，實現動態性能評價，全局規劃，一體化推進，系統管理，深化預防管理成果，推進可操作性強，切實管理。
一、目標要求。
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面落實新時代黨建總要求，緊緊圍繞區委深入開展三大攻勢，加快推進六大提高決策配置，著重於腐敗現象多發的重點領域、重要崗位、重要環節，以監督制約公權力為中心，以崗位職責為基礎，以科以上黨員幹部為重點，廉政風險調查預防管理貫穿xx工作。通過落實細緻的主體責任和監督責任，抓住實際廉政風險的調查評價、預警預防、動態處理、監督問責、審查評價等工作，經過3年左右的努力，使黨治黨的意識更加自覺，公權運行更加規範，清廉教育更加深入人心，公職人員的廉潔行為得到有效的預防管理，不腐敗，不腐敗，不想腐敗機制一體推進，全局廉政風險預防管理體系基本建設，全局政治生態持續優化凈化。
二、主要任務。
(1)制定詳細列表，尋找廉政風險。
1.全面調查。將廉政風險預防管理工作融入xx工作改革和發展過程中，根據法律法規和三定方案，明確權力和責任事項的名稱、類別、行使依據、責任主體、監督方式，重新整理職務權力清單和責任清單。從局本級、科室(隊)、公務員崗位三個層面入手，從議事決策、權力運行、制度機制、工作流程、崗位履行職務、紀律風格等六個方面全面深入調查廉政風險。
2.評估風險。根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的機率和危害程度等因素，根據高、中、低三個類別評定廉政風險類別。風險類目的評定和各個等級的比例由領導小組結合實際審定，一般高風險類目控制在20%左右。
3.細分清單。在風險評估的基礎上，制定局本級和科室(隊)兩張廉政風險清單(參考樣表見附件)。同時，結合黨務披露、政務披露，將廉政風險清單在一定範圍內披露，並接受監管。
(二)重視點線面結合，健全預防控制機制。
1.職場決定措施。與廉政風險清單相比，將預防管理責任層分解到領導班子成員和各科(隊)、各職場，黨員幹部和公務員與職場責任和自身實際相比，提出預防管理措施，從職場點預防管理廉政風險。
2.科室(隊)決定流程。各科(隊)解決權力運行不限制、公開透明度低、自由裁量權過大、標準化程度低、工作效率低等突出問題，認真整理現有工作程序、業務流程、管理方式，制定預防管理措施，實施流程再造，使各權力運行過程可以調查。
3.單位定製系統。深入研究分析存在的共性問題和系統風險，對系統機制、內部控制管理、團隊建設存在的弱點和短板不足，及時調查補充不足、建立章制、堵塞漏洞，實現系統管理權、管理、管理人員，從單位面預防廉政風險。
(三)加強動態控制，實時警報處理。
1.動態收集信息。堅持問題導向，善於從政治上審查業務問題，通過巡查監督、紀檢監督、審計監督、輿論訪問、民主評議等渠道，全面收集局本級和各科(隊)廉政風險信息，動態完善廉政風險清單。
2.全過程跟蹤研究判斷。對預防管理措施、預防管理機制的實施情況和效果進行跟蹤分析、研究判斷和評價，在議事決策、權力運行、制度機制、工作流程、崗位履行職務、紀律作風等方面仍存在廉政風險或弱點，應及時警告、及時糾正、及時糾正。
3.實時警報處理。對於公務員存在的徵兆性、傾向性問題，應深化運用第一形態七種方式，及時出汗、咬袖廉政風險引起的違反紀律問題，區分不同情況，給予相應的組織處理、組織調整或黨紀政務處分，避免廉政風險發展成嚴重違反紀律的行為。
(四)強調正確化監督，嚴格執行紀律問責。
1.落實監管責任。要切實加強督促檢測，及時研究解決工作推廣中存在的問題，不斷健全預警處置、動態管理和檢測評估等長效機制。
2.加強日常監督。要將兩張廉政風險清單納入日常監督的全面理解，結合政治生態評價分析、廉政文件、監督執紀等工作，促進各科(隊)正確發現廉政風險、正確處理、正確預防管理。
3.嚴格的問責處理。各科(隊)因未按規定實施廉政風險調查和工作，廉政風險升級，甚至引起違紀問題，嚴格按規定執行紀律問責。
三、工作步驟。
(1)動員部署、深入調查分析階段(20xx年x月前)。
認真對照廉政風險調查預防管理各任務要求，立即召開黨組會議，研究貫徹措施，部署工作開展。組織全局公務員學習《廉政準則》、《中紀委加強廉政風險預防管理指導意見》和上級相關會議精神，在統一思想、形成共識的基礎上，以全體人員尋找、相互點、專家議、公眾評價等多種形式，全面深入調查廉政風險。
1.逐步調查廉政風險點。調查要認真細緻，不漏項目，不漏崗，不漏人。一是職場的自我調查。科室工作人員根據自己所在單位，認真分析行使職權過程中的各個環節，尋找可能存在的風險，確定個人單位廉政風險點。二是科室的調查。根據職場自我調查，調查本科行使職權的主要環節、重要部位可能存在的風險，在管理服務對象等社會水平上徵集意見，確定本科廉政風險點。三是分管領導的審查。分管領導審查科室自我調查情況，確認分管範圍內的廉政風險點。四是公司的總結。各科將調查情況及時提交局辦公室，辦公室整理、總結，組織廉政風險預防管理領導小組會議，認真審定公司確定的廉政風險點，徵求第五紀檢監察小組意見後，制定局本級和科室兩份廉政風險清單，在局微信號公眾信號和局公告欄公示。
2.設置風險類別。局廉政風險預防管理領導小組對局各科調查報告的風險點根據風險點發生的機率大小、社會關注度、權力行使度、影響危害度等設定了高、中、低三個風險類別。
對於已經檢測出的廉政風險問題，如果能及時整改，就必須立即改變。
(二)動態預防管理、完善制度機制階段(20xx年x月前)。
加強風險調查成果的運用，分類完善預防管理措施，分層執行預防管理責任，實現制度、責任、人員預防管理三個同步，實現預警分析的正確識別，動態處理及時有效，將要我預防管理變成要我預防管理，切實把預防管理的風險變成心理認同，不斷加強預防管理的行動自覺，確保廉政風險的控制。
一是健全的內部控制機制。針對找到的廉政風險點和問題，認真研究分析，分別制定防範風險的具體措施、工作制度，形成嚴格的內部控制機制。二是實行預防管理責任制。調查的廉政風險點應逐一明確預防管理責任，職場責任明確，管理領導明確，實行廉政風險預防管理責任制，實行下管一級，調查一級責任追究原則管理。三是建立審計機制。各科建立符合本科實際審計制度，及時糾正工作中的失誤和偏差，提出風險警報，堵塞漏洞，解決廉政風險，避免徵兆性、傾向性問題發展為違紀違法問題。四是制定預防措施。根據不同的廉政風險等級，分別制定相應的防範措施。重點防範等級高廉的廉政風險點，要合理分解和科學配置屬於集中度高的權力，確立權力運行不同環節之間的有效監測、制約機制。
(3)鞏固成果，形成預防管理系統階段(20xx年x月前)。
及時總結預防管理工作經驗，整理各階段工作形成的相關資料，建立廉政風險預防管理體系，定期研究分析，組織回顧檢查，通過三個看法，全面評價預防管理工作效果:組織領導、任務分工是否健全明確，廉政風險是否有遺漏，二是廉政風險預防管理措施是否到位，監督檢查是否有力，三是廉政風險預防管理效果是否出現，進一步加強檢查、預防管理、評價動態管理，形成有效的預防管理體系。
四、工作要求。
(1)提高認識，加強領導力。要把廉政風險調查預防管理作為全面嚴格執行黨主體責任的重要內容，加強工作統一，認真組織實施。成立以局主要領導為領導，分管領導為副領導，科室負責人為成員廉政風險調查預防管理領導小組，設立辦公室，局辦公室負責日常工作。
(二)強調重點，抓住執行。結合xx工作的實際情況，將廉政風險預防管理與業務工作一起配置求、執行。在全面調查、全面預防管理的基礎上，強調重點領域，抓住xx數據質量管理、xx數據發布等領域廉政風險預防管理的重點對象，規範領導幹部重要少數的權力行使，抓住選手、xx執法、資金分配使用、財產管理、物資採購等重要權力崗位的預防管理工作，強調重點環節，圍繞三重一大決策事項，健全完善議事規則和工作制度，有效防止決策失誤、行為失誤、權力失控。
(3)完善機制，總結提高。堅持創新思維，加強調查研究，及時總結實際管理的良好經驗、良好做法，提高固化為制度機制，堅持推進預防管理實踐的系統思維，處理廉政風險預防管理和xx業務的關係，定期分析新情況、新問題，正確推進脈搏，分類推進，實現動態性能評價，全局規劃，一體化推進，系統管理，深化預防管理成果，推進可操作性強，切實管理。